ประกาศการแก้ไขโครงการจัดการ
กองทุนเปิดเค ดัชนีหุ้นธุรกิจธนาคาร
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด (“บริษัทจัดการ") ในฐานะผู้จัดตั้งและจัดการกองทุนเปิดเค ดัชนีหุ้นธุรกิจธนาคาร (กองทุน K-BANKING) ขอแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบว่า บริษัทจัดการได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้แก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนดังกล่าว โดยสรุปสาระสำคัญของการแก้ไขเพิ่มเติม ดังนี้
1. แก้ไขเพิ่มเติมเพื่อให้เป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สน. 9/2564 สน. 29/2564 และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2564
สาระสำคัญ :
- เพิ่มเติมเครื่องมือการบริหารและจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของกองทุน ในหัวข้อ การไม่ขายไม่รับซื้อคืนไม่สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนตามสั่ง ดังนี้
- การกำหนดเพดานการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Gate) ซึ่งบริษัทจัดการอาจพิจารณาใช้ Redemption Gate เฉพาะกรณีที่เกิดสถานการณ์ไม่ปกติ หรือประเมินว่าสถานการณ์อาจจะไม่ปกติ โดยบริษัทจัดการจะกำหนดเพดานการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Gate) ขั้นต่ำ ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกำหนดระยะเวลาการใช้เพดานการขายคืนหน่วยลงทุน (Gate period) สูงสุดไม่เกิน 5 วันทำการ ในทุกรอบ 30 วัน โดยรายละเอียดวิธีการคำนวณเป็นไปตามที่บริษัทจัดการกำหนด
- ปรับปรุงข้อความในหัวข้อ การเลื่อนกำหนดการชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน ให้เป็นไปตามประกาศ
- ปรับปรุงข้อความในหัวข้อ การเปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย ให้เป็นไปตามประกาศ
- ปรับปรุงข้อความเกี่ยวกับวิธีการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยให้เป็นไปตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนกำหนด
- ปรับปรุงข้อความเกี่ยวกับการดำเนินการในกรณีที่ผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องผิดนัดชำระหนี้ หรือตราสารที่ลงทุนประสบปัญหาขาดสภาพคล่องหรือไม่สามารถจำหน่ายได้ด้วยราคาที่สมเหตุสมผล ให้เป็นไปตามประกาศ
- แก้ไขช่องทางการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุน ในหัวข้อ การเลิกกองทุนรวม เป็นช่องทางใด ๆ ที่มีหลักฐานว่าสามารถติดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนได้
- ปรับปรุงการเปิดเผยรายละเอียดข้อมูลในโครงการจัดการ เพื่อให้โครงการมีข้อมูลที่เป็นลักษณะเฉพาะของกองทุนรวม และแนวทางการบริหารจัดการกองทุนรวมเท่านั้น โดยไม่ต้องเปิดเผยรายละเอียดที่ซ้ำซ้อนกับเอกสารอื่น รวมทั้งไม่ต้องระบุกฎเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไว้ในโครงการ
2. ปรับลดมูลค่าหน่วยลงทุนคงเหลือในบัญชีขั้นต่ำ จาก 500.00 บาท เป็น 50.00 บาท
3. เปลี่ยนที่อยู่ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนเป็น 400/22 ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรุงเทพมหานคร 10400
ทั้งนี้ การแก้ไขโครงการดังกล่าวข้างต้นมีผลตั้งแต่วันที่ 4 เมษายน 2565 เป็นต้นไป
ท่านสามารถขอทราบรายละเอียดการแก้ไขเพิ่มเติมได้ที่ KAsset Contact Center โทร. 0 2673 3888 กด 1 e-mail : ka.customer@kasikornasset.com
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัด
ประกาศ ณ วันที่ 4 เมษายน 2565