นโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กสิกรไทย จำกัดมุ่งมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส สุจริต เป็นไปตามกฎหมาย และแนวทางการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยตระหนักว่าการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเป็นปัจจัยสำคัญที่ช่วยจรรโลงชื่อเสียงและเกื้อหนุนกิจการของบริษัท บริษัทจึงได้กำหนดนโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบเพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงาน
หน้าที่และความรับผิดชอบ
- คณะกรรมการบริษัทอนุมัตินโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบและกำกับดูแลการบริหารงานของบริษัท รวมทั้งส่งเสริมและกำกับดูแลการบริหารงานของบริษัทเพื่อให้เป็นไปตามนโยบายดังกล่าว
- บริษัทและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกระดับปฏิบัติตามนโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบ ระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ข้อกำหนดกฎหมายที่เกี่ยวข้อง จรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ และจรรยาบรรณของพนักงาน
คำนิยาม
สินบนและสิ่งจูงใจ หมายถึง ทรัพย์สิน ของขวัญ และผลประโยชน์อื่นใดที่ให้แก่บุคคลเพื่อให้ผู้นั้นกระทำการหรือละเว้นไม่กระทำการตามที่ผู้จ่ายเงินสินบนต้องการ
ค่าอำนวยความสะดวก หมายถึง เงิน สิ่งของ หรือสิทธิประโยชน์อื่นใดที่มอบให้กับเจ้าหน้าที่ในองค์กรใดๆ ไม่ว่าจะเป็นรัฐหรือเอกชน เพื่อลดขั้นตอน เร่งรัดหรือยืนยันว่าจะได้ผลตามกระบวนการทำงานปกติจากองค์กรนั้นๆ
การบริจาคเพื่อการกุศล หมายถึง การบริจาคเงินหรือสิ่งของ หรือผลประโยชน์อื่นใด ให้บุคคลหรือนิติบุคคลใดที่จัดตั้งขึ้น เช่น สมาคม มูลนิธิ องค์กรสาธารณะ วัด โรงพยาบาล สถานศึกษา หรือองค์กรที่ทำประโยชน์เพื่อสังคม อันมีวัตถุประสงค์เพื่อจัดทำสาธารณะประโยชน์ให้สังคมโดยไม่หวังผลตอบแทน หรือผลประโยชน์จากองค์กรที่เข้าไปให้การสนับสนุน
สนับสนุนทางการเมือง หมายถึง การสนับสนุนทางการเงิน สิ่งของ หรือสิทธิประโยชน์อื่นใดอันเป็นการช่วยเหลือพรรคการเมือง หรือนักการเมือง ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
ขอบเขตและแนวทางปฏิบัติ
บริษัทให้ความสำคัญในการป้องกันมิให้เกิดการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบสำหรับตนเองหรือผู้อื่นในเรื่องต่างๆ ดังนี้
1. สินบนและสิ่งจูงใจ
ห้ามให้หรือรับสินบน สิ่งจูงใจ และค่าอำนวยความสะดวกในรูปแบบใดๆ ทั้งสิ้นที่อาจนำไปสู่การหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบหรือเพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลใดๆ จะดำเนินการตามกระบวนการหรือเป็นการกระตุ้นให้ดำเนินการรวดเร็วขึ้นภายใต้อำนาจหน้าที่ของบุคคลนั้น และห้ามมอบหมายให้ผู้อื่นให้หรือรับสินบน สิ่งจูงใจ และค่าอำนวยความสะดวกแทนตนเอง
2. ของขวัญ และผลประโยชน์
ห้ามให้หรือรับของขวัญ รวมถึงผลประโยชน์อื่นใด เพื่อจูงใจให้เกิดการปฏิบัติหรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบ หรืออาจทำให้เกิดการยินยอมผ่อนปรนในข้อตกลงทางธุรกิจที่ไม่เหมาะสม และให้ถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในจรรยาบรรณของพนักงาน
3. การบริจาคเพื่อการกุศล และการให้เงินสนับสนุน
การบริจาคเพื่อการกุศล และการให้เงินสนับสนุนต้องเป็นไปอย่างโปร่งใส ไม่ขัดต่อกฎหมายและศีลธรรม
4. กิจกรรมและการมีส่วนร่วมทางการเมือง
บริษัทจะไม่นำเงินทุนหรือทรัพยากรของบริษัทไปใช้สนับสนุนทางการเมืองให้แก่ ผู้ลงสมัครแข่งขันเป็นนักการเมือง หรือพรรคการเมืองใด เพื่อการรณรงค์ทางการเมืองหรือการดำเนินกิจกรรมทางการเมือง ยกเว้นการให้ความสนับสนุนนั้นได้รับอนุญาตตามกฎหมาย และสนับสนุนประชาธิปไตยโดยรวม โดยต้องได้รับอนุมัติจากผู้บริหารสูงสุดของบริษัทก่อนการดำเนินการ
การบริหารความเสี่ยง
บริษัทจัดให้มีการบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบเพื่อให้มั่นใจว่าสามารถป้องกันหรือควบคุมความเสี่ยงดังกล่าวได้ โดยกำหนดให้มีการระบุ การประเมิน การควบคุมและติดตาม และการรายงานความเสี่ยงเกี่ยวกับการหาผลประโยขน์ในหน้าที่โดยมิชอบตามนโยบายและกระบวนการบริหารความเสี่ยงที่บริษัทกำหนด
การควบคุมภายใน
บริษัทจัดให้มีการกำกับดูแลการดำเนินธุรกิจของบริษัทและวัฒนธรรมการควบคุมที่ดี โดยมีการประเมินความเสี่ยงที่มีนัยสำคัญ กำหนดให้มีกิจกรรมการควบคุมที่มีประสิทธิผลและแบ่งแยกหน้าที่การทำงานที่เหมาะสม รวมทั้งจัดให้มีระบบสารสนเทศที่เพียงพอน่าเชื่อถือ และติดตามประเมินผลการควบคุมภายในอย่างสม่ำเสมอ
การบริหารทรัพยากรบุคคล การสื่อสาร และการฝึกอบรม
บริษัทให้ความสำคัญในการคัดเลือกและการจัดการทรัพยากรบุคคลอย่างมีประสิทธิผล และป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และมีการสื่อสาร ให้ความรู้ และฝึกอบรมเกี่ยวกับนโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบ และแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอเพื่อส่งเสริมให้ผู้ที่เกี่ยวข้องมีความเข้าใจ และปฏิบัติงานได้อย่างเหมาะสม
การคัดเลือกเจ้าหน้าที่ของรัฐมาดำรงตำแหน่ง
บริษัทได้กำหนดระเบียบในการคัดเลือกเจ้าหน้าที่ของรัฐมาดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้บริหารที่ปรึกษา และพนักงานของบริษัทเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยบุคลากรนั้นต้องมีคุณสมบัติเป็นไปตามกฎหมาย หลักเกณฑ์หน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัท และที่บริษัทกำหนด ทั้งนี้ เจ้าหน้าที่ของรัฐ หมายถึง ผู้ดำรงตำแหน่งทางการเมือง ผู้ดำรงตำแหน่งระดับสูงของข้าราชการและผู้บริหารท้องถิ่น
การรับแจ้งข้อมูลหรือข้อร้องเรียน
บริษัทจัดให้มีช่องทางการรับแจ้งข้อมูล ข้อเสนอแนะ หรือข้อร้องเรียน ต่อคณะกรรมการบริษัท โดยบริษัทจะดำเนินการให้หน่วยงานซึ่งมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานทำหน้าที่ตรวจสอบความเพียงพอ และความเหมาะสมของการพิจารณาหาข้อเท็จจริงเพื่อให้มั่นใจว่ามีความโปร่งใส และความยุติธรรมในการดำเนินการ
ระเบียบและคู่มือการปฏิบัติงาน
ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้องมีหน้าที่ในการจัดทำระเบียบและคู่มือปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบ โดยเป็นไปตามกระบวนการที่บริษัทกำหนด
บทกำหนดโทษ
การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามนโยบายการป้องกันการหาผลประโยชน์ในหน้าที่โดยมิชอบถือเป็นการฝ่าฝืนคำสั่ง และ/หรือ ระเบียบของบริษัท ซึ่งอาจส่งผลให้เกิดการลงโทษทางวินัยตามที่บริษัทกำหนด